SEC RIA 注册申请流程:Form ADV、IARD、45 天框架与州级衔接
从 SEC/州管辖判断、IARD 权限与费用、Form ADV 提交,到 45 天审查、州级衔接及上线前合规,逐项说明 RIA 申请的真实决策点。
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从 SEC/州管辖判断、IARD 权限与费用、Form ADV 提交,到 45 天审查、州级衔接及上线前合规,逐项说明 RIA 申请的真实决策点。
说明 FINTRAC MSB/FMSB 两年续期、到期前提交、待处理状态、30 天资料更新、FMSB 加拿大送达代表及证据保存方法。
FINTRAC 官方登记费为零,但企业仍要预算文件、合规制度、身份核验、报告、留档、培训与周期复核。本文用五层模型拆解真实成本。
从公司与个人搜索、注册状态、Form ADV、披露事件到 BrokerCheck 和州监管补查,建立一份可复核的美国投资顾问尽调记录。
截至 2026 年 8 月 24 日,美国境内成立的公司已豁免 BOI;本文用三步决策树说明哪些外国公司仍须筛查、30 天期限怎样计算,以及以前报过资料该怎么办。
从 RIA、IAR、ERA 身份开始,解释 SEC 与州注册路线、90/100/110 百万美元缓冲、Form ADV 申请及注册后的持续义务。
用服务活动、加拿大营业地点、市场定向与实际客户四步判断 Canadian MSB 或 Foreign MSB,并拆解 FINTRAC、RPAA 与省级制度的叠加关系。
从业务分类、Canadian MSB 与 FMSB 边界,到申请资料、官方提交流程、持续合规和其他监管制度,逐步判断加拿大 FINTRAC MSB 注册义务。
FINTRAC MSB Registry 官方 CSV/XLS 名录在哪下载?附官方入口截图、按公司名或注册编号查询步骤,及用 Excel 筛选注册状态与到期日的方法。
从 Google 官方机制出发,拆解 Gemini GEO 的技术底座、证据内容、结构化资料、图表策略、12 周实施路线与可复算 KPI。
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